天风证券黄金_收到天价罚单后 摩根大通警告还有新罚单在路上

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    外汇天眼APP讯 : 摩根银行表明，在付款了破纪录处罚几个星期后，其遭遇另一项潜在性的处罚，此次是因为资产管理和别的行业的内控制度。

    摩根银行在周一晚些时候的一份文档中公布，管控组织层面告之，该金融机构遭遇的行動“与内控制度的历史时间缺点及其对一些资询和别的主题活动的内部控制审计相关。”

    摩根银行表明，这家银行早已改进了与拟议处罚有关的操纵，而且已经与管控组织开展商谈，但未表露实际的机构。该企业的财产和资产管理业务流程是其四个关键单位之一，管理方法着2.六万亿美金的财产。

    2020年10月，摩根银行与管控组织达成共识，认可存有不当行为，并愿意付款超出9.两亿美金。该处罚调解了英国政府相关这家银行八年里在金属期货和美债买卖中对销售市场控制的控告。该额度创出英国CFTC有史以来较大 销售市场控制控告罚款。

    9.两亿美金的额度包含4.364亿美金的处罚、3.117亿美金的赔偿费及其超出1.72亿美金的违法所得。

    依据人民法院文档，过去的八年中，摩根银行的15名外汇交易员根据“幌骗”的技巧，对贵重金属和国债市场的别的参加者导致了超出三亿美金的损害。摩根银行认可对投资者的个人行为承担。

    “幌骗”是一个金融术语，指的是在股市或是商品期货买卖中虚报价格再撒单的一种个人行为：即先提交订单，接着再撤销合作，借此机会危害股票价格。“幌骗者”根据装作有心在特殊价钱买入或售出，生产制造要求错觉，妄图诱惑别的投资者开展买卖来危害销售市场。根据这类“幌骗”个人行为，“幌骗者”能够在新的价钱买入或售出，进而盈利。

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