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十倍股科达股份聊聊监管出手10余家银行被罚超1000万!招行交行浦发等中招

2020-08-31|作者:股米网 阅读:0

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前不久,十余家金融机构因违反规定放贷、违反规定申请办理金融机构承兑汇票、借款资产被侵吞等违反规定违规操作频领超大金额罚款单,在其中不缺国有商业银行的影子。

依据银监会公示统计分析,八月份至今各个银保监对系统十余家金融机构连开罚单,惩罚总额超干万,在其中上百万级罚款单共3张。

上海市监管局连出5张罚款单

惩罚总金额达750万余元

8月5日,我国银监会上海市监管局一举给出5张罚款单,罚没款总金额达到750万余元,本次罚款单导火索偏向招行(香港股市03968)、交行(香港股市03328)、上海浦东发展银行与兴业银行信用卡。

依据沪银保监银罚决字〔2020〕花了7天时间行政部门处罚通知书显示信息,招行信用卡业务员因该管理中心对某顾客私人信息没有尽到安全性维护责任,且该管理中心对某申请信用卡人资信评估水准调研比较严重不审慎。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,上海市监管局对其惩处行政强制执行,处以处罚总共一百万元。

也有一则行政许可信息公示表显示信息,交行中国太平洋信用卡业务员一样由于该管理中心对某顾客私人信息没有尽到安全性维护责任,且该管理中心对一部分信用卡催收业务外包管理方法比较严重不审慎,被行政强制执行,处以处罚总共一百万元。

此外,遭惩罚的也有上海浦东发展银行南市分行与上海奉贤分行。行政部门处罚通知书中显示信息,上海浦东发展银行南市分行是因为该分行对某同行业项目投资投后管理比较严重不审慎,被行政强制执行,处以处罚五十万元。

上海浦东发展银行上海奉贤分行因该分行未发觉一部分职工存有违反规定经商办企业、与顾客产生异常资产来往等违规操作,职工个人行为管理方法比较严重违背谨慎运营标准。被行政强制执行,处以处罚五十万元。

此外,兴业银行信用卡上海市支行因多种违反规定客观事实遭处罚总共450万余元。实际看来,其违反规定违反规定客观事实关键为,该支行一部分同行业项目投资资产违反规定用以股权投资基金、违反规定出示政府部门性股权融资、违反规定看向项目资本金不够的建筑项目、违反规定用以付款土地出让等,此外上海市监管局强调该支行一部分同行业项目投资真实有效管理方法比较严重不审慎。

因违反规定放贷等

工行(香港股市01398)广州市华南地区分行遭罚七十万

8月5日,广东省银保监局发布的行政许可信息公示表显示信息,工商银行股权有限责任公司广州市华南地区分行因违反规定向环境保护红牌公司放贷、信贷管理不审慎造成 本人消费贷资产被侵吞,被处处罚七十万元。

此外,8月4日,广东省银保监局还对招行股权有限责任公司广州市支行做出了惩罚。发布的行政许可信息公示表格中显示信息,招行广州市支行因信贷管理不及时造成 本人消费贷被侵吞,被惩处处罚四十万元。

因申请办理金融机构承兑汇票核查关不紧

中信(香港股市00998)再领3张罚款单

8月4日,湖北省监管局公布了三条行政许可,而这三条惩罚全是偏向中信。依据鄂银保监罚决字〔2020〕2号行政部门处罚通知书显示信息,中信股权有限责任公司武汉市支行因申请办理金融机构承兑汇票对貿易情况核查关不紧造成 垫付,被惩处处罚三十万元。

另外对这家银行的张某、刘某点以警示惩罚,因二者对中信股权有限责任公司武汉市支行申请办理金融机构承兑汇票对貿易情况核查关不紧造成 垫付的违规操作负管理方法义务。

8月3日,安徽省监管理处网站更新了3条惩罚。在其中,浙商银行(香港股市02016)股权有限责任公司合肥市支行因审签无真正貿易情况手机银行承兑汇票;对周转资金信贷业务信贷管理不及时、手机银行承兑汇票业务流程事后查验不及时,被安徽省银保监局惩处处罚65万余元。

另外,这家银行的职工王某庆、朱某志均被惩处警示惩罚。据了解,王某庆与朱某志曾任浙商银行合肥市支行市场拓展三部经理、客服经理,对这家银行周转资金信贷业务信贷管理不及时、手机银行承兑汇票业务流程事后查验不及时的违规操作担负立即义务。

好几家民营银行因借款等事宜遭惩罚

此外,一些民营银行及地区性金融机构也因中小企业借款数据信息、职工个人行为管理方法不善、借款资产被侵吞等缘故频领罚款单。

8月5日,广西省银保监会网站今天发布的行政许可信息公示表(桂银保监罚决字〔2020〕15号)显示信息,柳州银行股权有限责任公司南宁市支行存有下列2宗违反规定违反规定客观事实:违反规定向贷款人转嫁给房屋抵押贷款担保费;申请办理将汇兑资产拷贝到担保金后翻转申请办理金融机构承兑汇票的业务流程。根据《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第(四)项、第二款;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,广西省监管局对该支行处罚45.51万余元,并收走非法所得5.十万元。

8月3日,依据重庆市银保监局行政许可信息公示表显示信息,重庆三峡金融机构股权有限责任公司因职工个人行为管理方法不善,被惩处处罚RMB五十万元。

前不久,江西永丰乡村银行业、江西安福乡村银行业、江西永新乡村银行业均因谎报农惠农、中小企业借款数据信息,被我国银监会吉安县管控大队各自惩处处罚25万余元、22万余元、22万余元。

8月5日,浙江衢州柯城乡村银行业因借款“三查”不敬业,借款资产被侵吞,被我国银监会衢州管控大队处罚RMB35万余元。

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